申购晶丰明源违规 宁波宁聚资管被列入限制名单

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【TechWeb】10月15日消息,据中证协官网公告显示,将在科创板“晶丰明源”新股发行项目网下申购过程中,存在违反规定的股票配售对象宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚量化多策略证券投资基金列入限制名单。

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《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条规定: 网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时,不得存在下列行为:(一)使用他人账户报价;(二)同一配售对象使用多个账户报价; (三)投资者之间协商报价;(四)与发行人或承销商串通报价;(五)委托他人报价; (六)利用内幕信息、未公开信息报价;(七)无真实申购意图进行人情报价;(八)故意压低或抬高价格;(九)没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;(十)无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价;(十一)未合理确定拟申购数量,拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模;(十二)接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等;(十三)其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形。

科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十六条规定:网下投资者参与科创板首发股票网下报价后,不得存在下列行为:(一)提供有效报价但未参与申购或未足额申购;(二)获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金;(三)网上网下同时申购;(四)获配后未恪守限售期等相关承诺;(五)其他影响发行秩序的情形。

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